Instituto del Oficial de Cumplimiento y Riesgos

Este 14 de Abril tendremos capacitación sobre Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

Contáctanos a los siguientes números: 999 220 009 - 942 430 242
ó a nuestro correo electrónico: [email protected]

Invitación a ser Socio del Instituto de Oficiales de Cumplimiento y Riesgos – Compliance Perú.

Mediante el presente me dirijo a usted, para saludarlo/a y a su vez Invitarlo/a a ser parte del Mundo Compliance en el Perú inscribiéndose como Socio del Instituto de Oficiales de Cumplimiento y Riesgos del Perú, entidad de apoyo, representación, aprendizaje, generación de oportunidades, enseñanza y capacitación de los Oficiales de Cumplimiento del Perú.

Somos una asociación constituida por Profesionales del Riesgo Preventivo y Oficialía de Cumplimiento de que han brindado servicios técnicos en la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP, Contraloría General de la Republica, Ministerios, Empresas Bancarias. Financieras, Empresas de Transferencias de fondos, entre otras entidades del sector privado y público.
Ventajas de asociarse:

---CONTENIDOS EXCLUSIVOS---

• Acceso a Plataforma de Educación.
• Mitigar los riesgos asociados a sujetos obligados y a tu negocio,
• Te proporcionamos herramientas adaptables a tus necesidades.
• Te acompañamos en tu proceso de aprendizaje y desarrollo profesional.
• Brindamos acceso a videos de formación profesional, contenidos y material exclusivo para los socios.
• Tienes derecho a utilizar el material del Instituto.
• Ingresos al mundo compliance internacional.

---PARTICIPACIÓN PRIVILEGIADA---

• Pertenencia a Redes y Grupos de Trabajo del Instituto de Oficiales de Cumplimiento y Riesgos.
• Invitación sin costo a seminarios online especializados sobre el mundo compliance
• Descuento en eventos y jornadas organizadas por el Instituto
• Publicación y difusión de Ofertas de Empleo
• Publicación y difusión de Eventos
PRIVILEGIOS EXCLUSIVOS
• Descuentos en Certificaciones y Homologaciones
• Forma parte de la base de datos de profesionales del Compliance.
• Convenios preferenciales y exclusivos con organizaciones asociadas.
• Participar en la Certificación Profesional Internacional con la WCA – WORD COMPLIANCE ASSOCIATION (Asociación Mundial de Cumplimiento).

Solicitud de Adhesión:

Te esperamos en Compliance Perú para ayudarte a través de nuestros servicios de compliance. Ponte en contacto con nosotros en los teléfono 999220009 -942430242 y en el correo [email protected]

SBS: el 15 de febrero venció el plazo para presentar el informe anual del oficial de cumplimiento.

El 15 de febrero venció el plazo para la presentación del informe anual del oficial de cumplimiento (IAOC) correspondiente al ejercicio 2022 por parte de los Oficiales de Cumplimiento de las empresas que están bajo supervisión de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) y listadas en la Resolución SBS Nro. 789-2018, de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS).

Los sujetos obligados que no cumplan con presentar el IAOC pueden, de conformidad con la normativa de la SBS, ser sancionados por infracción grave con una multa no menor de 2 UIT (S/ 9,900) hasta 20 UIT (S/. 99,000).

Se constituye el Instituto de Oficiales de
Cumplimiento y Riesgos – Compliance Perú.

Nace una nueva asociación, el Instituto de Oficiales de
Cumplimiento y Riesgos – Compliance Perú, una
asociación sin ánimo de lucro que agrupa a oficiales de
cumplimiento de los sujetos obligados del SPLAFT del
país y que tiene como principal objetivo contribuir al
desarrollo de una profesión cada vez más demandada
por diferentes regulaciones, agencias supervisores y por
las propias entidades.

El comité directivo lo conforman profesionales de
reconocida trayectoria en el ámbito de la Supervisión,
Control, Regulación, Auditoria, Docencia y la
Capacitación, comprometidos a unir esfuerzos por lograr
importantes avances en el mundo complience en nuestro
país.

En el acto de presentación de Compliance Perú, se han
tratado algunos de los principales retos de la profesión
tanto en el sector público como privado, así como los
fines, ámbito de actuación y organización del Instituto.
La integración de cada socio en la asociación se realiza a
título individual y no implica vinculación de esta con
ningún sector de la actividad económica o empresarial, ni
con ninguna sociedad o entidad concreta.

Compliance Perú tiene como fines:

a) Promover en la sociedad en general y en las
organizaciones en particular la profesión de oficial de
cumplimiento como función clave del buen
gobierno corporativo.
b) Desarrollar y difundir la profesión de oficial de
cumplimiento, así como a los profesionales que la ejercen, contribuyendo al éxito de las Organizaciones,
la transparencia en los mercados, la defensa de los
intereses de los accionistas, clientes y otros grupos de
interés.
c) Representar a los oficiales de cumplimiento ante
organismos e instituciones nacionales e internacionales.
d) Impulsar el desarrollo y establecimiento de políticas
activas de cumplimiento normativo, dotando al ejercicio
profesional de oficial de cumplimiento de patrones de
calidad.
e) Servir a la Sociedad en la mejora en prevención,
detección y disuasión del fraude, y en la transparencia y
buen gobierno corporativo a través de la información y
formación sobre buenas prácticas en el cumplimiento
normativo.
f) Dinamizar iniciativas sectoriales y multisectoriales con
objeto de potenciar la profesión de oficiales de
cumplimiento y promover el cumplimiento de las leyes y
normas en las organizaciones.
g) Impulsar y favorecer el reconocimiento público de la
competencia y excelencia de las organizaciones en el
Cumplimiento Normativo y la profesión de oficiales de
cumplimiento.
h) Fomentar y desarrollar las relaciones institucionales y
establecer canales de comunicación e interlocución con
aquellas otras entidades públicas o privadas, nacionales o
internacionales, relacionadas con los fines de la asociación.